電力施工企業內控合規實務操作手冊

中國水利水電出版社

【作者】白雪鵬　張　義　張海峰　編著

【I S B N 】978-7-5226-2424-2

【責任編輯】張玉玲

【適用讀者群】本專通用

【出版時間】2024-07-01

【開本】16開

【裝幀信息】平裝（光膜）

【版次】第1版第1次印刷

【頁數】180

【千字數】182

【印張】11.25

【定價】￥69

【叢書】暫無分類

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本書秉承“內控促發展、合規創價值”的核心理念，遵循全面性、系統性、適應性、合規性、包容性與成本效益的建設原則，緊緊圍繞新形勢下電力施工企業內控合規管理主題，以風險為導向，以整合提升為手段，建立健全電力施工企業的內控合規體系，明確管理目標，完善管理組織，統一管理制度、流程和標準，增強全員風險意識，不斷提升電力施工企業的風險防控能力與依法治企水平。

本書基本涵蓋電力施工企業全部經營業務，覆蓋所有高風險及重點控制環節，包含手冊說明、組織架構與權責分配、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督七部分。

前言

《電力施工企業內控合規實務操作手冊》（以下簡稱“《手冊》”）是貫徹落實中央部委及國家電網公司依法治企戰略部署，適應國家改革及監管根本要求的需要，是立足新發展階段、踐行新發展理念、服務新發展格局的必然產物，是對電力施工企業多年管理經驗的沉淀和提煉，是建立、執行、評價和維護內控體系的指導和依據。

《手冊》編制秉承“內控促發展、合規創價值”的核心理念，遵循全面性、系統性、適應性、合規性、包容性與成本效益的建設原則，緊緊圍繞新形勢下電力施工企業內控合規管理主題，以風險為導向，以整合提升為手段，建立健全電力施工企業的內控合規體系，明確管理目標，完善管理組織，統一管理制度、流程和標準，提升全員風險意識，不斷增強電力施工企業的風險防控能力與依法治企水平。《手冊》包含手冊說明、組織架構與權責分配、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督七部分，基本涵蓋電力施工企業全部經營業務，覆蓋所有高風險及重點控制環節。

衷心希望通過《手冊》的編制，促使電力施工企業不斷強化風險防范意識，培育內控合規文化，加強內部控制、風險管理、合規監管的有效融合及工作協同，全面夯實電力施工企業內控合規管理能力，提升風險防控能力和依法治企水平，推動電力施工企業經營管理水平再上新臺階。也希望本《手冊》能給電力行業各單位帶來有益的啟發和思考，為行業內各單位內控合規建設起到良好的促進作用。

由于水平有限，時間倉促，疏漏之處在所難免，敬請批評指正。

作者

2024年2月

前言
一、手冊說明 1
（一）編制目的 1
（二）編制依據 1
（三）編制原則 2
（四）手冊結構 3
（五）手冊定位 4
（六）手冊使用 5
（七）手冊更新 5
二、組織架構與權責分配 6
（一）董事會 6
（二）總經理辦公會 7
（三）第一道防線 7
（四）第二道防線 8
（五）第三道防線 9
（六）各子、分公司 9
三、內部環境 10
（一）組織架構 10
（二）發展戰略 11
（三）人力資源 12
（四）社會責任 13
（五）企業文化 14
（六）內部審計 15
（七）廉潔從業 16
（八）黨建工作 17
四、風險評估 18
（一）目標設定 18
（二）風險評估 19
（三）風險管理策略和應對 19
五、控制活動 19
（一）戰略與計劃管理 19
（二）安全環境監督管理 23
（三）人力資源管理 34
（四）財務管理 47
（五）物資管理 68
（六）工程項目管理 88
（七）行政管理 102
（八）資產管理 120
（九）法律事務管理 127
（十）合同管理 131
（十一）項目投資管理 135
（十二）風控管理 140
（十三）工會管理 144
（十四）審計及內部監督 147
（十五）信息化管理 149
（十六）市場營銷管理 152
（十七）信用管理 158
六、信息與溝通 160
（一）信息與溝通渠道 160
（二）信息系統 162
（三）反舞弊 164
七、內部監督 166
（一）機構設置 166
（二）監督評價內容 167
（三）監督評價程序 169
（四）結果應用及重大事項報告 172
（五）監督評價資料及歸檔 173